2003年第3套 证券基础知识模拟测试题说明：本测试仅供复习参考之用，并不代表这些题目或相类似的题目将会在实际的测试中出现。 第一部分：单选题 1。外国货币 2。国际通用货币 3。本国货币 4。本国货币或外国货币 2。基金持有人与托管人之间的关系是（）。 1。所有人与经营者的关系 2。经营与监管的关系 3。持有与监管关系 4。委托与受托关系 3。设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息。 1。单利：50 复利：50 2。单利：50 复利：61.05 3。单利:61.05 复利:50 4。单利:61.05 复利:61.05 4。保险公司进行证券投资主要是考虑（） 1。本金安全和收益率 2。流动性和分散风险 3。投资和融资 4。调剂资金余缺 5。封闭式基金的交易价格主要取决于（）。 1。基金总资产 2。基金净资产 3。供求关系 4。其他 6。有价证券具有如下的经济和法律特征：（ ） 1。产权性、收益性、变通性、流动性、风险性 2。产权性、收益性、变通性、非返还性、风险性 3。产权性、期限性、收益性、流动性、风险性 4。产权性、期限性、收益性、非返还性、风险性 7。优先认股权实际上是一种普通股票的（）。 1。长期看涨期权 2。长期看跌期权 3。短期看涨期权 4。短期看跌期权 8。中国证券监督管理委员会制订并颁布了有关信息披露的内容与格式准则第一号为 ( )。 1。《招股说明书的内容与格式》 2。《年度报告的内容与格式》 3。《中期报告的内容与格式》 4。《配股说明书的内容与格式(试行)》 9。设基金A在2000年7月某估价日计算的基金资产总额为13532.3万元,负债总额为35.4万元,保管费率为0.2%.计算该月应提取的基金保管费是()万元. 1。2.2495 2。1.5368 3。0.8985 4。3.5486 10。以下哪一变量与债券的理论价格无关?( ) 1。债券的期值 2。债券的待偿期限 3。市场利率 4。债券市场价格 11。不属于公司法定资本公积金的来源的项目是（）。 1。股票溢价发行的溢价部分 2。依法每年从税后利润中提存部分 3。公司资产重估增值部分 4。公司投资于其他公司所获得的收益部分 12。计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为( )。 1。贴现债券 2。复利债券 3。单利债券 4。累进利率债券 13。一般情况下，中央银行采取紧缩的货币政策将导致( ) 1。股价水平上升 2。股价水平下降 3。股价水平不变 4。股价水平盘整 14。证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。 1。货币 2。期货 3。期权 4。商品 15。证券公司的主要业务有（）。 1。承销、经纪、自营 2。审计验资、资产管理 3。承销、经纪、投资咨询 4。承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务 16。上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是( ) 1。上证综合指数 2。深证综合指数 3。上证30指数 4。深证成份股指数 17。我国发行国际债券始于20世纪( )初期。 1。60年代 2。70年代 3。80年代 4。90年代 18。证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。 1。基金托管人 2。基金承销公司 3。基金管理公司 4。基金投资顾问 19。以货币形式支付的股息，称之为( )。 1。现金股息 2。股票股息 3。财产股息 4。负债股息 20。已知价计算法中的“已知价”是指（）。 1。当日的开盘价 2。当日的收盘价 3。上一个交易日的开盘价 4。上一个交易日的收盘价 21。在债券宽限期过后，分次在规定的日期，按一定的偿还率偿还本金。这种偿还方式被称为（）。 1。随时偿还 2。任意偿还 3。到期偿还 4。定期偿还 22。证券经营机构的主要业务有（） 1。承销、经纪、自营 2。兼并收购、基金管理 3。承销、经纪、咨询服务 4。承销、经纪、自营、兼并收购、基金管理、咨询服务及其他业务 23。证券经营机构又称（）。 1。证券公司 2。证券商 3。证券专营机构 4。证券兼营机构 24。偿还期限在1年以上10年以下的国债被称为( )。 1。短期国债 2。中期国债 3。长期国债 4。无期国债 25。某股票价格指数,按相对法编制,选择ABC三种股票为样本股,样本股基期价格分别为5.00元,8.00元和4.00元.某计算日的股价分别为9.50元,19.00元和8.20元,计算该日股价指数.设基期指数为1000点. 1。2106.69 2。2208.93 3。2108.33 4。2159.86 26。广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。 1。商品证券 2。凭证证券 3。权益证券 4。债务证券 27。证券投资咨询机构、资信评估机构的设立条件、审批程序和业务规则由（）规定。 1。国家审计机关 2。中国人民银行 3。财政部 4。国务院证券监督管理机构 28。在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（）。 1。相对法 2。综合法 3。基期加权法 4。计算期加权法 29。设按2000年5月8日收盘价计算,基金B拥有的金融资产总值为22724.3万元,现金为37.4万元,已售出1亿基金单位.试以已知价法计算基金B在2000年5月9日的基金单位资产净值. 1。2.276 2。2.586 3。4.323 4。3.789 30。证券业从业人员获得从业资格证书后超过（）而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达（），若要重新成为证券从业人员，需要重新申请。 1。8个月，24个月 2。24个月，18个月 3。18个月，18个月 4。24个月，24个月 31。以下哪个因素是决定某一股票价格高低的基本因素?( ) 1。公司经营状况 2。宏观经济因素 3。政治因素 4。投机因素 32。一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致( ) 1。股价水平上升 2。股价水平下降 3。股价水平不变 4。股价水平盘整 33。证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（） 1。所属证券公司不负责任，由其本人负责 2。所属证券公司承担全部责任 3。证券登记结算公司负连带责任 4。证券登记结算公司负全部责任 34。证券经营机构的功能作用主要体现在（）。 1。媒介资金供需、促进产业集中 2。承销、经纪、自营、兼并收购、基金管理、咨询服务 3。构造证券市场、优化资源配置 4。媒介资金供需、构造证券市场、优化资源配置、促进产业集中 35。深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是( ) 1。上证综合指数 2。深证综合指数 3。上证30指数 4。深证成份股指数 36。公债不是( )。 1。有价证券 2。虚拟资本 3。筹资手段 4。所有权凭证 37。为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，单个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（） 1。10％ 2。40％ 3。50％ 4。80％ 38。货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括（）两大类。 1。权益证券和债务证券 2。商业证券和银行证券 3。固定收益证券和变动收益证券 4。短期证券和长期证券 39。我国《公司法》规定，有限责任公司可由( )股东共同出资设立。 1。2个以上30个以下 2。3个以上30个以下 3。2个以上50个以下 4。3个以上50个以下 40。投资基金的收益有可能高于（）。 1。股票 2。债券 3。金融期货 4。金融期权 41。私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对（），不采取公示制度。 1。宽松 2。严格 3。特殊 4。无弹性 42。贴现债券的发行属于( )。 1。平价方式 2。溢价方式 3。折价方式 4。都不是 43。债券根据发行（）分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券。 1。性质 2。对象 3。目的 4。主体 44。优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（） 1。参与优先股 2。累积优先股 3。可赎回优先股 4。股息率可调整优先股 45。为了发挥社会主义证券市场为经济建设筹集资金和促进企业转换经营机制的功能，维护正常的市场秩序，打击违规活动，抑制过度投机，国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委于1997 年5月21日发布了( )。 1。《禁止证券欺诈行为暂行办法》 2。《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》 3。《证券业从业人员资格管理暂行规定》 4。《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》 46。看跌期权的买方对标的金融资产具有（）的权利。 1。买入 2。卖出 3。持有 4。都有 47。有价证券具有（）的经济和法律特征。 1。产权性、收益性、变通性、风险性 2。产权性、收益性、变通性、非返还性 3。产权性、收益性、流动性、风险性 4。产权性、期限性、收益性、风险性 48。投资基金的风险可能小于（）。 1。股票 2。固定利率债券 3。浮动利率债券 4。债券 49。深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（）。 1。上证综合指数 2。深证综合指数 3。上证30指数 4。深证成分股指数 50。以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是( )。 1。简单算术股价平均数 2。加权股价平均数 3。修正股价平均数 4。综合股价平均数 51。在职业道德范畴中，（）相对而言具有较强的强制性。 1。职业态度 2。职业技能 3。职业义务 4。职业纪律 52。未知价计算法中的“未知价”是指：（）。 1。当日证券市场上各种金融资产的开盘价 2。当日证券市场上各种金融资产的收盘价 3。下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 4。下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价 53。公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中( )是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。 1。可转换债券 2。可转换优先股 3。认股证书 4。股票期权证书 54。在《证券法》颁布实施之前，我国证券经营机构包括（） 1。证券公司和可经营证券业务的信托投资公司 2。证券商和证券公司 3。证券机构和证券兼营机构 4。证券商与证券经纪商 55。股款缴足后，发起人应当在( )天之内召开创立大会。 1。15 2。30 3。45 4。60 56。计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。 1。贴现债券 2。复利债券 3。单利债券 4。累进利率债券 57。投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格在近期内将会（）。 1。上涨 2。下跌 3。不变 4。都有 58。根据我国《证券法》，证券公司可分为（）。 1。全国性证券公司和地方性证券公司 2。综合类证券公司和经纪类证券公司 3。自营商和经纪商 4。承销商和自营商 59。公司股票价格变化与公司盈利变化的关系为：( ) 1。股价变化同步于盈利变化 2。股价变化领先于盈利变化 3。股价变化滞后于盈利变化 4。股价变化与盈利变化无关 60。债是按照（）的约定或依照（）的规定，在当事人之间产生的特定的权利和义务关系。 1。债券人，债务人 2。投资者，筹资者 3。发行人，代理发行人 4。合同，法律 61。在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿?( ) 1。信用风险 2。购买力风险 3。经营风险 4。财务风险 62。证券投资基金资产的名义持有人是（）。 1。基金投资者 2。基金管理人 3。基金托管人 4。基金监管人 63。债券与股票的相同点在于（） 1。都是筹资手段 2。收益率一致 3。风险一样 4。具有同样权利 64。职业道德存在于职业的具体业务过程中，（）。 1。但有关职业道德的原则、范畴、规范并不都表现为具体的行为守则 2。表现了从业人员在生活中对道德关系的自觉认识 3。与人们的职业活动紧密联系 4。对本职业从业人员的职业行为起着间接的指导作用 65。债券代表其投资者的权利，这种权利称为( )。 1。债权 2。资产所有权 3。财产支配权 4。资金使用权 66。客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。 1。商业银行 2。金融机构 3。证券公司 4。工商银行 67。职业态度是从业人员对本职工作的( )认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。 1。性质 2。价值 3。责任 4。客观 68。资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。 1。股票市场和债券市场 2。证券市场和货币市场 3。短期资金市场和长期资金市场 4。中长期信贷市场和证券市场 69。有价证券是（）的一种形式。 1。商品证券 2。权益资本 3。虚拟资本 4。债务资本 70。债券是由( )出具的。 1。投资者 2。债权人 3。债务人 4。代理发行者 第二部分：多选题 1。期权的执行价格 2。标的物资产的现价 3。标的物资产价格的波动 4。合约的期限 5。无风险利率 2。债券票面金额定得较小，将会（）。 1。有利于小额投资者购买 2。发行工作量大 3。持有者分布面广 4。印刷费用较高 5。适宜私募发行 3。按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（）。 1。开放式基金 2。封闭式基金 3。契约型基金 4。公司型基金 4。证券投资基金的费用主要包括（）。 1。管理费 2。托管费 3。运作费 4。宣传费用 5。清算费用 5。我国主要的股票价格指数有（）。 1。上证综合指数 2。深圳综合指数 3。上证30指数 4。深证成分股指数 5。恒生指数 6。按股东享有的权利不同，股票可分为（）。 1。普通股票 2。优先股票 3。记名股票 4。不记名股票 7。1981年以来，我国发行的国债品种有（）。 1。国库券 2。财政债券 3。国家重点建设债券 4。国家经济建设公债 5。保值公债 8。下列有关证券登记结算公司说法正确的有（）。 1。法人 2。以营利为目的 3。是有限责任公司 4。为证券交易提供集中的登记，托管与结算服务 9。债券与股票的区别表现在（）。 1。权利 2。目的 3。期限 4。收益 5。风险 10。债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有（）。 1。投资者接受程度 2。债券信用级别 3。利息支付方式和计息方式 4。债券市场价格 5。证券主管部门的管理和指导 11。财政债券的发行对象是（）。 1。企业 2。非银行金融机构 3。城乡居民 4。综合性银行 5。各专业银行 12。金融期货的发展具体表现在（）。 1。金融期货种类的发展 2。金融期货交易方式的发展 3。金融期货交易规模的发展 4。金融期货市场的发展 5。金融期货交易对象的发展 13。股票价格指数的计算方法可分为以下几种（）。 1。相对法 2。综合法 3。计算期加权 4。基期加权 5。几何加权 14。公债与其他债券相比，有以下特点（）。 1。票面额大 2。流通性强 3。收益稳定 4。免税待遇 5。安全性高 15。在我国《基金办法》中，（）是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。 1。实收资本不少于1000万元 2。设有专门的基金管理部 3。有足够的熟悉托管业务的专职人员 4。具备安全保管基金全部资产的条件 5。具备安全、高效的清算、交割能力 16。我国证券交易所的会员大会具有以下职权（）。 1。制定和修改证券交易所章程 2。选举和罢免会员理事 3。审定对会员的接纳 4。制定、修改证券交易所的业务规则 5。审议和通过理事会、总经理的工作报告 17。对注册会计师，会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务衽监督管理的部门为（）。 1。财政部 2。中国证监会 3。国有资产管理局 4。中国人民银行 18。我国的外资股包括（）。 1。红筹股 2。存托凭证 3。境内上市外资股 4。境外上市外资股 19。存托凭证的优点为（）。 1。市场容量大、筹资能力强 2。发行一级ADR的手续简单、发行成本低 3。减轻公司的利息负担 4。避开直接发行股票与债券的法律要求 5。解决公司经营或财务上的困难 20。决定基金运作费率高低的因素有（）。 1。基金规模 2。基金风险 3。基金价格 4。基金表现 5。最低投资额 21。备兑凭证的构成要素是（）。 1。发行主体 2。标的物 3。发行规模 4。协议价格 5。认股比率 22。根据我国现行的有关法规和金融机构的业务特点，不得直接进入股票市场的金融机构是（）。 1。商业银行 2。保险公司 3。政策性银行 4。财务公司 23。证券信用评级的主要对象为（）。 1。各类公司债券 2。地方债券 3。普通股股票 4。中央政府的债券 24。货币基金的投资工具包括（）。 1。商业票据 2。银行短期存款 3。国库券 4。公司债券 5。银行承兑票据 25。（）不属于抵押证券。 1。信用公司债 2。不动产抵押公司债 3。收益公司债 4。保证公司债 26。金融期货与金融期权的区别主要表现在（）。 1。履约保证不同 2。投资者权利与义务的对称性不同 3。现金流转不同 4。标的物不同 5。盈亏的特点不同 27。目前，我国证券公司的管理模式主要是（）。 1。业务总部式 2。分公司式 3。单一式 4。结合式 28。金融债券与银行存款比较，它的特征在于（）。 1。优先性 2。流动性 3。集中性 4。高利性 5。专用性 29。我国证券交易所的理事会具有以下职权（）。 1。制定和修改证券交易所章程 2。选举和罢免会员理事 3。执行会员大会的决议 4。制定、修改证券交易所的业务规则 5。审定对会员的接纳 30。债券风险主要有（）。 1。公司亏损风险 2。市场价格波动风险 3。信用风险 4。财务风险 31。证券发行市场上的机构投资者主要有（）。 1。证券公司 2。政策性银行 3。共同基金 4。企业 5。事业单位 32。股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的（）风险比债券大得多。 1。周期波动 2。信用 3。经营 4。购买力 5。财务 33。国债按资金用途可以分为（）。 1。赤字国债 2。建设国债 3。永久国债 4。特种国债 5。战争国债 34。可转换优先股的具体转换要求包括（）。 1。转换权限 2。转换条件 3。转换期限 4。转换内容 5。转换手续 35。债券的特征可以表现为（）。 1。专用性 2。偿还性 3。安全性 4。收益性 5。流动性 36。货币基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。 1。市场利率上调，基金收益上升 2。市场利率上调，基金收益下降 3。市场利率下调，基金收益下降 4。市场利率下调，基金收益上升 37。按照发行主体的不同，债券可以分为（）。 1。城市债券 2。金融债券 3。农村债券 4。公司债券 5。政府债券 38。股价平均数的种类有（）。 1。简单算术股价平均数 2。加权股价平均数 3。基期加权股价指数 4。计算期加权股价指数 5。修正股价平均数 39。基金运作费主要包括（）等。 1。会计师费 2。律师费 3。秘书工作费 4。买卖有价证券的手续费 5。召开年会费用 40。汇率风险大致可分为（）。 1。升水风险 2。贴水风险 3。商业性风险 4。金融性风险 41。证券发行市场的部分组成是（）。 1。证券发行人 2。证券投资者 3。证券中介机构 4。证券管理机构 42。影响封闭式基金单位价格的直接因素有（）。 1。资产净值 2。基金收益 3。市场供求状况 4。基金风险 43。期货价格的特点是（）。 1。预期性 2。隐密性 3。连续性 4。权威性 44。普通股股东的义务是（）。 1。遵守公司章程 2。依其所认购的股份和入股方式缴纳股金 3。除法律、法规规定的情形外不得退股 4。法律、行政法规及公司章程应当承担的其他义务 45。债券按照其券面形态划分，有（）。 1。水印式债券 2。凸纸版债券 3。实物债券 4。凭证式债券 5。记账式债券 46。影响债券偿还期限的因素主要有（）。 1。债券票面金额 2。资金使用方向 3。市场利率变化 4。债券发行主体 5。债券变现能力 47。作为一种成效卓著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是（）。 1。规模效益 2。较高收益 3。分散风险 4。专家管理 48。按投资主体不同，我国现行的股票的类型为（）。 1。国家股 2。法人股 3。公众股 4。外资股 49。证券市场监管的对象包括（）。 1。证券发行人 2。证券投资者 3。上市公司 4。证券中介机构 50。操纵市场的行为方式主要有（）。 1。虚买虚卖 2。合谋 3。内幕交易 4。连续交易操纵 51。普通股票的基本特征为，普通股票是（）。 1。最基本、最重要的股票 2。标准的股票 3。收益最高的股票 4。风险最大的股票 52。普通股票股东享有的权利主要是（）。 1。公司重大决策的参与权 2。公司盈余和剩余资产分配权 3。选择管理者 4。其他权利 53。证券投资的系统风险包括（）。 1。信用风险 2。政策风险 3。利率风险 4。周期波动风险 5。购买力风险 54。参加场外交易的证券商包括（）。 1。证券经纪商 2。会员证券商 3。非会员证券商 4。证券承销商 5。专门买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商 55。证券发行人主要是（）。 1。政府 2。企业 3。居民 4。金融机构 56。证券投资基金资金的主要投向是（）。 1。房地产 2。股票 3。债券 4。金融期货 5。货币市场工具 57。国际债券的发行人主要有（）。 1。各国政府 2。政府所属机构 3。银行及其他金融机构 4。工商企业 5。国际组织 58。中央登记结算公司的职能为（）。 1。中央登记 2。中央存管 3。中央结算 4。集中交易 59。契约型基金的当事人有（）。 1。管理人 2。托管人 3。承销公司 4。投资者 60。场外交易市场具有以下几个特征（）。 1。是分散的无形市场 2。采取经纪商制 3。拥有众多的证券种类和证券经营机构 4。以竞价方式进行证券交易 5。管理比较宽松 第三部分：是非题 1。正确 2。错误 2。封闭式基金的规模在发行后未经法定程序认可，不能再增加发行。 1。正确 2。错误 3。国有股权即国有股。 1。正确 2。错误 4。契约型基金是通过基金契约来规范当事人行为的。 1。正确 2。错误 5。国有法人股的股权性质属于国有股权。 1。正确 2。错误 6。股票是投入股份公司的资本份额的证券化，属于资本证券。 1。正确 2。错误 7。资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。 1。正确 2。错误 8。证券经营机构包括证券商和证券公司。 1。正确 2。错误 9。外国债券是指借款人在本国以外市场发行的，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。 1。正确 2。错误 10。证券经营机构包括证券商和证券公司。 1。正确 2。错误 11。经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。 1。正确 2。错误 12。只有当股票价格上涨至债券的转换价值小于债券的理论价值时，投资者才会行使转换权，而且，股票价格越高，其转换价值越小。 1。正确 2。错误 13。货币基金的收益随市场利率的下跌而降低，随市场利率的上调而上升。 1。正确 2。错误 14。从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有8名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)；专职从业人员不少于40人(不含分支机构人员)，其中职龄人员不少于30人；注册资本、风险基金及事业发展基金总额在300万元以上。 1。正确 2。错误 15。为了保证股票发行及上市交易的公正性，对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作可由同一机构承担。股票公开发行与上市交易的公司，无权自行选择已取得证券业务资产评估许可证的机构进行评估，应由当地证管办指定。 1。正确 2。错误 16。开放式基金有固定的期限。 1。正确 2。错误 17。一般把商业银行媒介资金供需活动称间接融资方式，而把证券经营机构媒介资金供需活动称直接融资方式。 1。正确 2。错误 18。开放式基金的基金单位总数是固定的。 1。正确 2。错误 19。一般来说，只有少数公司发行债券时被要求提供某种形式的担保或保证。 1。正确 2。错误 20。我国《公司法》规定，股份有限公司对社会公众发行的股票，必须是记名股票。 1。正确 2。错误 21。基金的运行过程中，因为某些特殊的情况可以提前终止 1。正确 2。错误 22。金融期货交易实行逐日结算制度。 1。正确 2。错误 23。债是当事人之间产生的一种特定的权利和义务关系。 1。正确 2。错误 24。证券经营机构与商业银行在媒介资金的侧重点上不尽相同。商业银行因其自身性质和业务特点而侧重于短期资金市场。证券经营机构媒介资金侧重点则是中、长期资本市场。 1。正确 2。错误 25。直接融资是资金供给者与资金需求者通过股票、债券等金融工具直接融通资金的方式。当这种融资由投资银行充当中介时，直接融资变成了间接融资。 1。正确 2。错误 26。我国《公司法》规定，股份有限公司发行的股票，必须为记名股票。 1。正确 2。错误 27。ADR业务中，托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。 1。正确 2。错误 28。运作费通常是在基金契约中事先确定的。 1。正确 2。错误 29。综观各国情况，证券经营机构的类型可分为中间型与集中型两类。 1。正确 2。错误 30。国债基金和货币基金的收益均受市场利率变化的影晌，并且变化方向一致。 1。正确 2。错误 31。证券公司在美国称投资银行 1。正确 2。错误 32。ADR业务中，托管银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。 1。正确 2。错误 33。证券公司在我国和日本称投资银行。 1。正确 2。错误 34。对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为财政部和中国证监会。 1。正确 2。错误 35。买入注销方式使债券持有者在清偿债务方面有了主动性，同时又不损害债券发行人的利益。 1。正确 2。错误 36。可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。 1。正确 2。错误 37。公债与私债相比，安全性高，流通性强。 1。正确 2。错误 38。认股权证是普通股股东的一种特权。 1。正确 2。错误 39。1975年10月20日，芝加哥期货交易所开办中期及长期政府债券期货并取得成功，这标志着利率期货的正式产生。 1。正确 2。错误 40。行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。 1。正确 2。错误 41。债券和股票本身均无价值，但又都是真实资本的代表。 1。正确 2。错误 42。1949年新中国成立以后，我国发行的第一种国债是国家经济建设公债。 1。正确 2。错误 43。封闭式基金管理人因故退任或被撤换，又无新的管理人承继，该基金可以提前终止。 1。正确 2。错误 44。代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、结算及其他服务的地方机构，称谓地方登记结算公司。 1。正确 2。错误 45。对于暂时没有集资需要的ADR计划，一般选择144A私募。 1。正确 2。错误 46。基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一致的。 1。正确 2。错误 47。当可转换证券的转换价值低于其理论价值时，投资者可继续持有债券，一方面可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨。 1。正确 2。错误 48。在我国，证券经营机构包括证券商和证券公司。 1。正确 2。错误 49。从事证券业务资产评估机构中的专职人员不得少于20人，其中职龄人员(非离退休人员)不得少于10人。 1。正确 2。错误 50。长期国债期货合约到期时，卖方可用以交割的并不仅限于标准化的债券，只要是剩余期限不少于15年的美国长期公债券都可作为可交割债券。 1。正确 2。错误 51。债券的到期偿还包括部分偿还和全额偿还两种形式。 1。正确 2。错误 52。货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降。 1。正确 2。错误 53。如果可转换证券的市场价格高于其理论价值，称为转换贴水。 1。正确 2。错误 54。基金运作费是直接向投资者收取的。 1。正确 2。错误 55。期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。 1。正确 2。错误 56。中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。 1。正确 2。错误 57。基金的收益可能高于债券。 1。正确 2。错误 58。债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。 1。正确 2。错误 59。对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关为财政部和中国证监会。 1。正确 2。错误 60。债券基金的收益受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降；反之，若市场利率上调时，其收益会上升。 1。正确 2。错误 61。运作费不列入基金营运成本。 1。正确 2。错误 62。看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。 1。正确 2。错误 63。依照不同的货币本位，国债可以分为实物国债和货币国债。 1。正确 2。错误 64。公司型基金的基金资产归基金公司所有。 1。正确 2。错误 65。基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。 1。正确 2。错误 66。证券信息公司管理、传播的信息其共同的特点是客观性。 1。正确 2。错误 67。在期货交易中，大多数期货合约是做相反交易对冲了结的。 1。正确 2。错误 68。根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的三分之二票选举产生。 1。正确 2。错误 69。永久性不是债券的特征。 1。正确 2。错误 70。满期偿还是指在债券期满后又延长原规定的还本付息日期的偿债方式。 1。正确 2。错误 |
参考答案(略) |
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