| 证券市场基础知识模拟试题/答案（二）
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一、单项选择题
A 1000 B 10000 C 2000 D 20000 64、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于-c----的行为。 A 内幕交易 B 操纵市场 C 欺诈客户 D 虚假陈述 65、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对------的补偿。 A 信用风险 B 通胀风险 C 利率风险 D 经营风险 66、下列关于证券登记结算公司说法错误的是------。 A 是法人 B 以营利为目的 C 设立须经国务院证券监督管理部门批准 D 为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务 67、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为--D----。 A 财政部和中国证监会 B 国有资产管理局和中国证监会 C 国务院和中国证监会 D 司法部和中国证监会 68、根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由---C--推荐并向中国证监会申报。 A 另一家上市公司 B 证监会的当地派出机构 C 主承销商 D 承销团 69、下列行为方式不属于操纵市场的为--C----。 A 虚买虚卖 B合谋 C 内幕交易 D 连续交易操纵 70、根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权-D------。 A 制定公司的经营方针和投资方案 B 制定公司的基本管理制度 C 执行股东大会的决议 D 对公司增发新股作出决定
A 金融创新进一步深化 B 发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展 C 证券交易所的合并与上市 D 证券市场的网络化发展趋势 13、二战之前，证券品种一般仅有------；二战之后，证券品种不断创新，主要有：浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。 A 股票 B 公司债券 C 政府债券 D 期权 14、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的-----。 A 上海证券交易所 B 深圳证券交易所 C 上海股份公所 D 上海众业公所 15、1999年9月8日，中国证监会下发通知，明确------这三类企业可以进入证券市场进行投资。 A 上市公司 B 国有控股公司 C 民营企业 D 国有企业 16、在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有 ------。 A 《股票发行与交易管理暂行规定》 B 《证券法》 C 《合同法》 D 《公司法》 17、在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有 ------。 A 价格平衡作用 B 增强流动性 C 有助于分散价格变动风险 D 使市场更有序 18、在证券市场上，机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向各不相同，但一般具有-------的特点。 A 资金量大 B 注重投资的安全性 C 对市场影响大 D 收集和分析信息的能力强 19、证券市场上的自律性组织包括------。 A 证券登记结算公司 B 证券交易所 C 证券业协会 D 证监会 20、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有------。 A 代理证券发行 B 代理证券买卖 C 自营性买卖 D 其他咨询业务 21、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下面-------是直接融通的工具。 A 股票 B 定期存单 C CDs D 公司债券 22、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下面-------是货币市场。 A 回购协议市场 B 商业票据市场 C 基金市场 D 保险市场 23、证券市场的基本功能有------。 A 筹资功能 B 资本定价 C 资本配置 D 流通功能 24、我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有-------。 A 公司名称 B 公司登记成立的日期 C 股票种类 D 股票的编号 25、股票具有以下------几个特征。 A 收益性 B 风险性 C 流动性 D 波动性 26、普通股票有------基本特征。 A 比其他股票更基本、更重要的股票 B 是最标准的股票 C 风险最大的股票 D 和其他股票相比没有特点 27、优先股票根据不同的条件，可以分为-------。 A 累积优先股票与非累积优先股票 B 参与优先股票与非参与优先股票 C 可转换优先股票与不可转换优先股票 D 可调整优先股票与固定优先股票 28、我国现在的股票按投资主体来分，可以分为------不同的类型。 A 国家股 B 法人股 C 社会公众股 D 外资股 29、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道------。 A 发行人是借入资金的经济主体 B 投资者是出借资金的经济主体 C 发行人需要在一定时期还本付息 D 反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证 30、 债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素有------。 A 票面价值 B 偿还期限 C 利率 D 债券发行者的名称 31、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为-------。 A 非挂牌证券 B 非上市证券 C 场外证券 D 停牌证券 32、我国《公司法》规定，股票采用的形式有-------。 A 纸面形式 B 电子符号形式 C 记帐形式 D 国务院证券管理部门规定的其他形式 33、金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有------。 A 价格决定不同 B 交易目的不同 C 结算方式不同 D 交易对象不同 34、可以在市场上流通转让的债券是--------。 A 实物债券 B 凭证式债券 C 记帐式债券 D 以上都不能流通转让 35、债券宽限期过之后，发行人可以自由确定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为-------。 A 定期偿还 B 任意偿还 C 定时偿还 D 随时偿还 36、债券与股票不相同的地方表现在--------。 A 两者的权利不一样 B 两者的目的不一样 C 两者的期限不一样 D 两者的收益率不一样 37、根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为-------。 A 赤字国债 B 建设国债 C 战争国债 D 特种国债 38、我国在50年代发行的国债有--------。 A 国家经济建设公债 B 国库券 C 人民胜利折实公债 D 国家建设债券 39、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有------的特点。 A 专用性 B 集中性 C 高利性 D 流动性 40、我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。我国企业债券的种类有--------。 A 重点企业债券 B 地方企业债券 C 企业短期融资券 D 住宅建设债券 41、企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中-----是其期限。 A 3个月 B 6个月 C 9个月 D 1年 42、国际债券同国内债券相比具有------的特点。 A 资金来源广 B 发行规模大 C 存在汇率风险 D 有国家主权保障 43、金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在--------。 A 期货投资者的急速增加 B 金融期货种类的发展 C 金融期货市场的发展 D 金融期货交易规模的发展 44、可转换证券主要分为--------。 A 可转换普通股票 B 可转换优先股 C 可转换国债 D 可转换公司债 45、下列因素中，与认股权证价值成正比例的有-------。 A 普通股的市价 B 剩余有效期限 C 换股比例 D 认股价格 46、公司发行优先认股权的目的为----------。 A 不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利 B 因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿 C 增加新发行股票对股东的吸引力 D 增加认购股票的投资者的数量 47、备兑凭证的作用------。 A 增加股票的流动性 B 创造新的投资机会 C 增加投资者人数 D 避开监管 48、根据市场的功能划分，证券市场可分为---------。 A 证券发行市场 B 证券承销市场 C证券经纪市场 D 证券交易市场 49、证券发行市场由----------组成。 A 证券发行人 B 证券监管机构 C 证券投资者 D 证券中介机构 50、证券发行市场的基本功能----------。 A 为资金需求者提供筹措资金的渠道 B 为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化 C 形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化 D 为企业和投资者提供规避风险的途径 51、证券公司的功能--------。 A 媒介资金供需 B 构造证券市场 C 优化资源配置 D 促进产业集中 52、大体上，目前国内证券公司基本实行--------管理方式。 A 总部式 B 分公司式 C 单一式 D 结合式 53、证券登记结算公司的职能为---------。 A 中央登记 B 中央存管 C 中央清算 D 中央结算 54、证券投资咨询公司的业务范围一般包括-------。 A 接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务 B 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 C 通过电话、电脑网络等设备提供证券投资咨询服务 D 在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告 55、证券市场 监管的原则为-------。 A 依法管理原则 B保护投资者利益原则 C “三公”原则 D监督和自律相结合的原则 56、加强证券市场监管的意义有--------。 A 是保障广大投资者权益的需要 B 是维护市场良好秩序的需要 C 是发展和完善证券市场体系的需要 D 是提高证券市场效率的需要 57、国际证监会公布的监管目标为---------。 A 保护投资者 B 透明和信息公开 C降低系统风险 D 降低非系统风险 58、证券市场监管的手段--------。 A 法律手段 B 经济手段 C 政策手段 D行政手段 59、在我国证券市场上自律性管理机构主要有-------。 A 中国证监会 B 证券交易所 C 证券业协会 D 证券公司 60、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括-------。 A 对证券交易活动的管理 B 对会员的管理 C 对上市公司的管理 D 对投资者的管理 三、判断题 1、 有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。 2、 如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。 3、 在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。 4、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。 5、由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。 6、一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。 7、1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。 8、股票的现值就是股票当前收益的未来价值。 9、《中华人民共和国公司法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。 10、证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。 11、在我国，证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。 12、我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。 13、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。 14、证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。 15、当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升 。 16、任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。 17、有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有价证券一方面表明拥有一定价值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。 18、债券是有期投资，股票是无期投资。 19、要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。 20、物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。 21、一般来说，股东应在认购是一次缴足股款，但基于记名股东与股份公司之间的特定关系，有些国家也规定允许记名股东可不在认购股票时一次缴足股款。 22、有面额股票比无面额股票更易于股票分割。 23、契约型基金应当设有董事会。 24、我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。 25、在确定债券的偿还期时必须考虑债券市场的发育程度，发育程度越低，就不应该发行长期债券。 26、债券的票面要素有票面价值、偿还期限、利率、债券发行者名称四个因素，他们必须在实际的债券上印制出来。 27、在我国目前，政府债券的发行者一定是中央政府，而不能是地方政府。 28、在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。 29、我国的实物债券记名可以挂失，同时可以上市流通。 30、公债是指国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。 31、在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。 32、我国向个人发行的国库券利率基本上根据银行利率制定，一般比同期存款利率高1~2个百分点。 33、在我国，地方企业债券是由工商企业在本地区公开发行的债券，它的期限一般也属于中期性质，利率略高于同期银行储蓄存款利率，发行对象主要为个人，不记复利。 34、债券的发行制度有核准制与注册制，核准制的核心是公开原则，注册制的核心是实质管理原则。 35、欧洲债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。36、证券投资基金同股票、债券一样，筹集的资金都是投向实业。 37、认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。 38、证券公司的工作人员必须具有证券从业人员资格。 39、欧洲债券是指发行地在欧洲的外国债券。 40、证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定。 41、公司盈利越多，其发放的股息也一定越多。 42、在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。 43、金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。 44、在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格来的高。 45、一般而言价格波动越大，期权的价格就越高。 46、当公司股票的价格上升时，该公司所发的可转换债券的价格往往也上升。 47、认股权证的内在价值与换股比例成反比。 48、备兑凭证是期权的一种。 49、公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加投资资金。 50、认股权证不具有投机价值。 51、认股权证的价值和剩余有效期间成正比。 52、理事会是会员制证券交易所的最高权利机构。 53、开放式投资基金的收益凭证主要在场外交易市场交易。 54、场外交易市场实行竞价交易方式。 55、股票股息实际上是当年留存收益的资本化。 56、风险就是指未来收益的不确定性。 57、承担的风险越大，获得的收益也就一定越高。 58、股份公司是否发放股息由公司总经理决定。 59、上证分类指数以1993年5月1日为基期。 60、上证综合指数的权数是股票成交量。 61、计算期加权股价指数又称派氏加权指数。 62、证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务2年以上的经验。 63、从事证券法律业务的律师事务所必须有5名以上取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。 64、注册会计师事务所在执行证券期货相关业务时接受财政部和中国证监会的监管。 65、信用评级机构是政府的一个事业单位。 66、股份有限公司设监事会，其成员不得少于5人。 67、中国证券业协会采取会员制的组织形式。 68、取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。 69、证券业从业人员不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。 70、证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。 参考答案 （一）单选题 1、B 2、C 3、C 4、C 5、A 6、A 7、C 8、C 9、C 10、D 11、D 12、B 13、A 14、C 15、B 16、C 17、D 18、C 19、C 20、C 21、A 22、C 23、A 24、A 25、D 26、C 27、C 28、A 29、B 30、D 31、D 32、A 33、C 34、D 35、B 36、D 37、A 38、A 39、B 40、C 41、C 42、A 43、B 44、D 45、A 46、C 47、A 48、D 49、A 50、B 51、D 52、A 53、C 54、A 55、C 56、C 57、A 58、A 59、B 60、B 61、C 62、C 63、A 64、C 65、A 66、B 67、D 68、C 69、C 70、D （二）多选题 1、ABC 2、AD 3、ABC 4、CD 5、ABCD 6、ABC 7、A C 8、A D 9、A D 10、ACD 11、BC 12、ABCD 13、ABC 14、CD 15、ABD 16、ABD 17、ABC 18、ABCD 19、BC 20、ABCD 21、AD 22、AB 23、ABC 24、ABCD 25、ABCD 26、ABC 27、ABCD 28、ABCD 29、ABCD 30、ABCD 31、ABC 32、AD 33、BCD 34、AC 35、BD 36、ABCD 37、ABCD 38、AC 39、ABCD 40、ABCD 41、ABC 42、ABCD 43、BCD 44、BD 45、ABC 46、ABC 47、AB 48、AD 49、ACD 50、ABC 51、ABCD 52、ABD 53、ABD 54、ABCD 55、ABCD 56、ABCD 57、ABC 58、ABD 59、BC 60、ABC （三）判断题 1、对 2、错 3、错 4、对 5、错 6、错 7、对 8、错 9、错 10、错 11、对 12、错 13、错 14、错 15、对 16、对 17、对 18、对 19、对 20、对 21、对 22、错 23、错 24、错 25、对 26、错 27、对 28、对 29、错 30、对 31、错 32、对 33、对 34、错 35、错 36、错 37、错 38、错 39、错 40、错 41、错 42、对 43、错 44、错 45、对 46、对 47、错 48、对 49、错 50、错 51、对 52、错 53、对 54、错 55、对 56、对 57、错 58、错 59、对 60、错 61、对 62、对 63、错 64、对 65、错 66、错 67、对 68、对 69、对 70、对 |
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